（原标题：两东谈主被惩责！期货从业东谈主员“踩红线”被敲警钟）

期货行业再次敲响从业秩序的警钟！

近日，中期协公开两则秩序惩责决定，别离波及国金期货原从业东谈主员王传海以及广州金控期货原从业东谈主员周芹昌。

现在，两东谈主均已离开上述期货公司。

秩序惩责决定清楚，王传海在国金期货任职时间，同期在另一家公司任职监事，而该公司为国金期货的居间东谈主；周芹昌则在广州金控期货任职时间，私行向客户推介私募基金，并签署契约承诺保本。

违规推介，承诺保本

据中期协官网败露，原从业东谈主员周芹昌在广州金控期货福州生意部从业时间，存在私行向客户推介购买私募基金，并签署契约承诺保本的活动，违犯了《期货从业东谈主员经管想法》（证监会令第48号）第十四条第二项章程。

协会合计，周芹昌手脚期货从业东谈主员，在合手业进程中，应当以专科的手段，以后怕虎、致力于守法和稳重客不雅的气魄为来往者提供做事，其在广州金控期货任职时间，私行向客户推介购买私募基金并签署契约承诺保本的活动，违犯了协会《期货从业东谈主员合手业活动准则》第七条的章程。

笔据当事东谈主违规活动的事实、性质，依据联系章程，中国期货业协会第六届理事会自律监察专科委员会审议决定给以周芹昌“进修”的秩序惩责。

据悉，因上述违规活动，周芹昌还曾于2023年4月28日被中国证券监督经管委员会福建监管局遴荐出具警示函的行政监管措施。同期，广州金控期货福州生意部也被遴荐了出具警示函的行政监管措施。

违规兼任，不妥获益

同日，中期协官网还公开了另一则秩序惩责，当事东谈主是国金期货原从业东谈主员王传海。

笔据《中国期货业协会秩序惩责门径》等自律轨则的联系章程，协会对王传海的违规活动进行了拜谒、审理。

经协会查明，王传海在国金期货从业时间，于2018年9月于今在某公司任监事，2018年10月至2022年8月该公司与国金期货存在居间互助关系，在此时间王传海别离从国金期货、该公司得到报酬。

协会合计，王传海手脚国金期货从业东谈主员，未经国金期货答允，兼任导致大要可能导致与现任职务产生骨子或潜在利益冲破的其他组织的职务，并得到了不正直利益。关于王传海不知情、未履职的接头意义，协会不予遴选。王传海在合手业进程中，合规意志淡泊，违犯了协会《期货从业东谈主员合手业活动准则》第二十九条、第三十条的章程。

鉴于以上基技巧实和审理情况，依据联系章程，中国期货业协会第六届理事会自律监察专科委员会审议决定：给以王传海“公开挑剔”的秩序惩责。

敲响从业秩序警钟

比年来，期货从业东谈主员违规操作频现，期货公司内控经管劣势成为“重灾地”，因此也领到了不少罚单。

关于中期协秩序惩责与证监会监管处罚的区别，香颂本钱董事沈萌向记者示意，“中期协是行业自律组织，不具有证监会的监管及国法权限，是以在法律效用上有赫然辞别。”

北京市隆安讼师事务所讼师张特诠释称，一个短长渔利的社会团体法东谈主，极度于期货行业自律组织，是笔据协会的秩序作出的惩责；而证监会是行政机构，是笔据行政法进行监管处罚。

沈萌淡薄，除了加强从业东谈主员经管，还需要膨胀期货业的业务领域，给以从业东谈主员更多从平淡渠谈扩大收入的契机。

财经评述员郭施亮指出，“利字当头”成为了从业东谈主员相通违规非法的原因之一。步履期货从业东谈主员的秩序问题，不仅需要进步其自己的自律性，况且还需要立法步履，进步造孽违规成本，酷刑峻制是步履秩序问题的要道地方。

财经评述员张雪峰淡薄，期货公司应稳妥“零容忍”监管环境，强化里面合规意志和监管原则，加强风险经管系统树立，建立灵验的里面截止机制。按期进行自查与整改，提高公司里面经管水平，同期配合监管部门的审查，确保公司运营在礼貌和步履的框架内。

记者 陆怡雯

剪辑 陈偲

职守剪辑 孙霄